匯陽投顧頻頻被點名 違規問題究竟何在?
消費日報網訊(記者 盧嶽)據最新訊息,成都匯陽投資顧問有限公司(匯陽投顧)再次被四川證監局點名,面臨多項違規指責。這已經是該公司自2017年以來第六次被監管部門關注,問題主要涉及虛假宣傳、暗示收益、從業人員管理不力、投資建議不完整以及投訴未得到妥善處理等方面。
##關鍵詞##從業管理不到位##暗示收益##投資建議##虛假宣傳##投訴處理機制##責令改正##暫停新增客戶##
匯陽投顧背景簡介
成都匯陽投資顧問有限公司成立於2001年,註冊資金2000萬元,是中國證監會認可的專業證券投資諮詢機構。公司主要業務包括企業財務管理顧問、專案投資策劃、市場資訊分析和證券投資諮詢等領域。2004年8月,公司獲得證券投資諮詢業務資格。據介紹,匯陽投資是四川省規模最大的投資諮詢服務機構之一,在全國同類企業中排名前十。
違規問題頻出 引發行業關注
自2017年以來,匯陽投顧連續受到監管部門的行政監管,包括責令暫停新增客戶、整改等措施。主要問題集中在從業管理、宣傳手段、投資建議以及客戶投訴處理等方面。2017年12月,四川證監局指出匯陽投顧存在未簽訂服務協議、收取費用不規範等問題。2021年12月,監管部門再次點名匯陽投顧存在無資格人員提供服務、虛假宣傳等情況,決定責令改正,並暫停新增客戶3個月。
人員管理不到位成困境根源
匯陽投顧多次因從業管理不到位而被監管部門指責。包括員工非註冊從業人員提供服務、違規收費等問題。儘管公司對違規行為採取了懲戒措施,如停止執業等,但問題仍未完全解決。不僅如此,匯陽投顧持有的私募牌照也存在變動,私募牌照已經“登出”,業務面臨新的挑戰。
消費者投訴層出不窮
消費者對匯陽投顧的投訴主要涉及虛假宣傳、承諾高收益等問題。一些消費者表示公司工作人員透過誘導購買不合理的服務費用,承諾高額收益,但實際效果並不理想。這一現象也在網上投訴平臺上得到反映,引發了廣泛關注。
面對頻繁的監管點名和消費者投訴,匯陽投資顧問有限公司需要認真審視自身經營管理問題,加強內部控制和從業人員規範培訓,確保業務合規,維護客戶利益。監管部門也將持續關注公司的整改進展,促使行業更加規範和健康發展。
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