中信建投證券IPO終止潮:保薦專案終止風波告急
最近,紅星新聞獲悉,隨著監管審查步伐的放緩,今年已經有58家企業終止了IPO流程,其中56家為主動撤回,另外2家則被監管當局駁回。保薦機構中信建投證券作為其中的重要參與者,涉及8個主動撤回的專案,引發市場廣泛關注。
總體來看,今年以來,中信建投證券的保薦專案出現了明顯的終止潮。資料顯示,截至目前,該券商已有23個首發專案經歷了稽核動態的更新,其中有8個專案提前主動撤回,而這一現象主要集中在年初前兩個月。
保薦碰壁:主動撤回背後或是監管問詢
中信建投證券主動撤回IPO專案的背後原因值得關注。有分析認為,在監管部門對券商保薦業務加大審查力度的情況下,即便是主動撤回申請,一旦發現存在問題,仍難逃處罰。具體來說,中信建投證券近期遭遇業務監管處罰,主要是在專案保薦過程中存在違規行為被監管機構點名批評。
其中,因在保薦芯天下首發上市過程中多次違規,中信建投證券及兩名保代遭到深交所書面警示。其未充分關注客戶銷售情況,而且在發表專業意見時出現疏忽,導致違反了相關規定。監管部門要求中信建投證券整改,並要求其提出書面整改計劃。
值得一提的是,監管部門很快採取了行動,處罰不僅傳達出監管的嚴肅態度,也對市場起到了警示作用。此前,中信建投證券被迫賠付紫晶儲存專案的投資者損失,涉及金額高達10.86億元,這也使得該券商備受輿論質疑。
公司撤回背後隱憂:IT和醫藥成重災區
觀察中信建投證券主導的終止IPO專案,可以發現多數專案來自醫藥製造和資訊科技服務行業,共計籌資金額高達70.5億元。這也反映出這兩個領域目前面臨的困境,企業可能受市場環境變化等因素影響,導致未能如願上市。
對於主動撤回IPO的企業來說,監管問詢是不可忽視的因素。例如,瑞一科技的案例顯示,公司在北交所受理IPO後,遭遇三輪問詢,並在第三輪問詢後不久便選擇撤回申請。監管方要求企業解釋多方面問題,涉及業務模式、資質、管理團隊等。而企業未及時回覆問詢或者無法滿足監管要求,也是導致招股失敗的關鍵原因之一。
而商信政通的案例更是在未回覆第二輪問詢就選擇撤回,這也意味著企業對於監管的審查缺乏足夠的準備。監管問詢不僅僅是程式性的要求,更是為了保護投資者利益和市場秩序,企業應該增強合規意識,嚴格遵守監管規定。
結語
綜上所述,中信建投證券主導的IPO專案終止風波背後有著複雜的原因。監管部門對於保薦業務的質量要求愈發嚴格,對於違規行為將嚴肅處理。企業應當重視監管問詢,加強內部合規管理,確保相關業務符合法規要求,從而提高IPO專案的成功率。
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