財經要聞:洪濤股份股價觸及跌停板,機構逐步撤出
作者 | 郭淨淨
3月4日,洪濤股份(002325.SZ)的股價出現跌停板,標誌著該公司在進行“護殼保衛戰”近一個月後首次遭遇跌停板的局面。
根據3月4日的龍虎榜資料顯示,機構開始逐步撤出洪濤股份,而“拉薩兵團”亦跟隨撤離。當日,洪濤股份前五大買入榜的營業部全部由“拉薩兵團” 佔據,而賣出榜前五大的營業部包括深圳灣一號證券營業部(賣出額1768.35萬元)、中國銀河證券廈門嘉禾路證券營業部(賣出額1625.68 萬元)、2家機構專用賬戶以及方正證券寧波江澄北路證券營業部(賣出額1157.71萬元)。
值得一提的是,國金證券深圳灣一號證券營業部、中國銀河證券廈門嘉禾路證券營業部、方正證券寧波江澄北路證券營業部,均是洪濤股份自2月1日以來長期位列龍虎榜的“常客”。
而在2月28日的龍虎榜資料中,國金證券深圳灣一號證券營業部(買入額758.18萬元)、方正證券寧波江澄北路證券營業部(買入額1038.96萬元)則分別位列洪濤股份前五大異動買入榜的第三和第二位。另外,3月4日賣出額1625.68萬元的中國銀河證券廈門嘉禾路證券營業部,曾是洪濤股份在2月28日的買入榜中最大的買家,買入額高達1542.55萬元。
在公司2月1日陷入異動後的近三個交易日中,方正證券寧波江澄北路證券營業部成為洪濤股份買入榜中的第一名,買入金額為1359.19萬元。同時,國金證券深圳灣一號證券營業部則在同日成為賣出榜的第四名,賣出額為522.65萬元。
回顧洪濤股份的各種異動,起源於一個月前的一次事件。
2024年1月29日,公司披露稱收到債權人惠州市中和建築裝飾材料有限公司的《告知函》,內容是申請對公司進行重整,並啟動預重整程式。當日,洪濤股份的股價大跌了5.78%。
然而,次日(1月30日),洪濤股份釋出了2023年度業績預告,預計公司去年將繼續虧損3.5億元至6.5億元。這將是公司連續第四年出現虧損。財務資料顯示,從2020年到2023年,洪濤股份連年虧損,數額分別為3.5億元、2.2億元和7.1億元。
市場對此做出反應,從1月30日至2月1日,洪濤股份連續三個交易日觸及跌停板,最終在2月2日達到了上市以來歷史最低價。據報道,2月2日當日,公司股價一度跌至1.07元/股,這是自2009年12月22日深交所上市以來的最低價;當天收盤價為1.09元/股,下跌了8.4%。
面對“1元面值退市”的危機,洪濤股份立即採取了“護殼”措施。
2月1日,洪濤股份釋出異動公告,披露公司與控股股東及意向戰略投資者之間的持續溝通,計劃轉讓公司控制權等相關交易。
一個週末之後,在2月4日,洪濤股份宣佈新資金入主,公司控股權將發生變更。公告披露稱,公司控股股東劉年新與深圳招金金屬、海南招金礦業及公司之間於2024年1月31日簽署了《股份轉讓框架協議》,約定劉年新打算將持有的公司股份80,405,091股(佔公司總股本的4.58%)以每股1.52元的價格轉讓給深圳招金金屬和海南招金礦業。據介紹,深圳招金金屬是深交所的子公司,而海南招金礦業則從事礦產勘探、開採、選礦及冶煉。
公司表示,一旦簽署了《框架協議》,受讓方將展開盡職調查,完成後各方將決定是否簽署正式的股份轉讓協議及相關合同,繼續推進這一交易。如果本次股權變動最終完成,歐陽勇將成為公司的新實際控制人。
交易中1.52元/股的股份轉讓價格極大地刺激了市場。從2月5日至2月8日,公司股價連續四個漲停板,最終漲至1.6元/股,甚至超過了合約價格。即使在2月5日當日,深交所和深圳證監局相繼發出關注函及監管關注函,要求洪濤股份就相關操作做出解釋,並進行進一步調查。儘管如此,洪濤股份的股價依然水漲船高。
對於此次操作,深圳證監局直接提問公司是否存在利用控制權轉讓資訊進行股價炒作,以規避退市。監管關注函表示,公司需公開說明在尚未確定受讓方的財務顧問等中介機構以及尚未進行盡職調查和估值等相關工作的情況下,為何披露此事項,以及這樣做的原因和合理性,
深交所要求洪濤股份解釋劉年新向深圳招金金屬及海南招金礦業轉讓公司股份的動機,以及本次控制權變更是否慎重考慮,以及該交易的真實性、準確性、必要性和商業合理性,是否有未披露的協議或計劃。而對於股價比此前的1.09元/股高出39.45%的情況,深交所質疑公司是否存在操縱股價、規避退市的情形。
直至春節假期前最後一個交易日(2月8日)晚上,洪濤股份對深交所關注函做出回應,稱因春節假期臨近,深圳招金金屬及海南招金礦業的財務工作尚未完成,公司尚未收到受讓方的實際經營狀況和財務資料。公司計劃在2月29日獲得對方詳細資訊並進行披露;同時,由於建築裝飾行業的慣例,公司已於2024年2月1日開始休假,直至2月8日,公司無法提供債務和訴訟情況,打算在2月29日前進行補充披露。
春節假期後的第一個交易日(2月19日),股價暴跌7.5%。在一段時間的波動後,2月28日,洪濤股份再次出招,宣佈債權人已提出重整和預重整的申請。隨後,公司股價開始新一波上漲,直至3月1日連續三個漲停。
針對股價異動,洪濤股份於2月29日表示,關於股份轉讓的正式協議尚未簽署,存在未能簽署或未能達成交易的風險。
然而到了3月1日,洪濤股份仍未提供需補充披露的回覆,深交所再次發出關注函,追問公司是否存在重大爭議;要求公司說明在未獲得受讓方財務資料的情況下關於交易的具體進展,盡職調查是否如期進行,是否存在重大不確定性。
隨著股價於3月4日跌停,截至目前,洪濤股份並未就深交所的關注函和股權交易的最新進展作出更多回應。